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　　單項選擇題
　　1.
　　題干:以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（　�。�。
　　A:營業(yè)部形式
　　B:分公司形式
　　C:合作經(jīng)營的營業(yè)部

　　D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式
　　參考答案[C]
　　2.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（　�。�。
　　A:服務(wù)周到
　　B:技能熟練
　　C:誠實信用
　　D:小心謹慎
　　參考答案[C]
　　3.
　　題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（　　）。

　　A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
　　B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
　　C:經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
　　D:期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
　　參考答案[C]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（　�。�。
　　A:1萬以上
　　B:3萬以上
　　C:1-3萬
　　D:3萬以下

　　參考答案[C]
　　5.
　　題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（　　）年。
　　A:1
　　B:2
　　C:3
　　D:5
　　參考答案[C]
　　6.
　　題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（　　）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
　　A:國務(wù)院
　　B:中國證監(jiān)會
　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　D:國家外匯管理局
　　參考答案[B]
　　7.
　　題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（　　）批準。
　　A:中國證監(jiān)會
　　B:國務(wù)院
　　C:商務(wù)部
　　D:國家外匯管理局
　　參考答案[B]
　　8.
　　題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（　�。┰瓌t，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
　　A:公開、公平、公證
　　B:公平、公證、公信
　　C:公正、公開、公信
　　D:公開、公平、公正
　　參考答案[D]
　　9.
　　題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（　�。�。
　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
　　C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

　　D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
　　參考答案[C]
　　10.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。
　　A:程序化
　　B:系列化
　　C:保密化
　　D:精細化
　　參考答案[A]