2010年期貨從業(yè)資格期貨法律模擬練習(xí)（12）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-06-30
刑法修正案和最高法院規(guī)定
單選題
1.若客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為()有效。
A:當(dāng)日有效
B:三天內(nèi)有效
C:指令未撤銷前有效
D:長(zhǎng)期有效
參考答案[A]
2.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的()。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
參考答案[A]
3.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:期貨交易所
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)
參考答案[B]
4.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。
A:不超過(guò)50%
B:不超過(guò)20%
C:不超過(guò)80%
D:不超過(guò)60%
參考答案[C]
判斷題
1.期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。
參考答案[正確]
3.期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。
參考答案[錯(cuò)誤]
4.倉(cāng)單的交割意味著整個(gè)期貨交易的全部結(jié)束，在這之后交割者對(duì)貨物提出異議的無(wú)效。
參考答案[錯(cuò)誤]
5.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。
參考答案[正確]
6.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)所在地為合同履行地。
參考答案[錯(cuò)誤]
7.期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
參考答案[正確]
多選題
1.甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2005年6月1日，李默下單買進(jìn)小麥期貨100手。因小麥價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向()起訴。
A:甲市所在中級(jí)人民法院
B:乙市所在高級(jí)人民法院
C:乙市所在中級(jí)人民法院
D:甲市所在任一基層法院
參考答案[AC]
2.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是()。
A:認(rèn)定合同無(wú)效
B:公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
C:甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
D:甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損
參考答案[AD]
3.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。
A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
