�。ㄖ袊C券監(jiān)督管理委員會令第59號） 《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》已經(jīng)2008年5月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第231次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年12月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二〇〇八年十月二十一日
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《立法法》、《規(guī)章制定程序條例》、《行政法規(guī)制定程序條例》、《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章（以下簡稱規(guī)章）是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）為履行其證券期貨市場監(jiān)管職責，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務院授權(quán)制定并以中國證監(jiān)會令的形式公布的規(guī)定、辦法、規(guī)則等。
第三條 規(guī)章的立項、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。
第四條 中國證監(jiān)會法律部（首席律師辦公室）為中國證監(jiān)會的法制機構(gòu)，負責組織規(guī)章的制定工作，根據(jù)《規(guī)章制定程序條例》的有關(guān)規(guī)定，履行以下職責：
�。ㄒ唬┭芯�、擬訂年度規(guī)章制定工作計劃草案，組織、督促計劃的執(zhí)行；
�。ǘ┢鸩莼蛘呓M織起草規(guī)章草案；
（三）審查規(guī)章送審稿，出具審查意見；
�。ㄋ模┨嵴堉飨k公會議審議規(guī)章草案并作規(guī)章草案的審查報告；
�。ㄎ澹┺k理規(guī)章公布與備案事宜；
（六）組織、草擬規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見；
（七）編輯證券期貨法規(guī)匯編。
第五條 制定規(guī)章應當堅持科學立法、民主立法的原則，以法律、行政法規(guī)為依據(jù)，注重調(diào)查研究，立足我國證券期貨市場的發(fā)展實際，增強規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。
第二章 立項與計劃
第六條 中國證監(jiān)會每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。
第七條 中國證監(jiān)會各部門認為需要制定規(guī)章的，應當在每年12月15日前，向法律部報送下一年度制定規(guī)章的立項申請。
立項申請應當對制定規(guī)章的必要性、所要解決的主要問題、擬確立的主要制度等作出說明。
第八條 法律部對立項申請進行匯總研究，按照突出重點、統(tǒng)籌兼顧、切實可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國證監(jiān)會年度規(guī)章制定工作計劃草案，提請主席辦公會議審議、通過。
年度規(guī)章制定工作計劃應當明確規(guī)章的名稱、起草部門、項目負責人、項目承辦人、進度安排、完成時間等內(nèi)容。
第九條 在年度規(guī)章制定工作計劃執(zhí)行過程中，中國證監(jiān)會各部門可以根據(jù)實際工作需要提出調(diào)整建議。對擬增加的規(guī)章項目應當進行補充論證，報會領(lǐng)導批準后由法律部納入年度規(guī)章制定工作計劃。
第三章 起草與審查
第十條 中國證監(jiān)會各部門負責其職責范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個或者兩個以上部門職責的，由會領(lǐng)導指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法律部起草或者組織成立專門的工作小組負責起草。
第十一條 起草部門應當按照年度規(guī)章制定工作計劃完成起草任務。法律部應當督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計劃。
起草部門應當定期向法律部書面報告起草工作進展情況。法律部將匯總后的進展情況及時報告會領(lǐng)導。
第十二條 起草部門可以邀請中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位的公職律師等法制工作人員，以及有關(guān)專家、單位參與起草工作。
起草部門擬委托有關(guān)專家、單位起草規(guī)章草案的，應當商法律部后報會領(lǐng)導批準。未經(jīng)批準，不得將起草工作委托給其他單位或者個人。
起草部門應當要求參與起草規(guī)章或者受托起草規(guī)章的有關(guān)專家、單位遵守保密等制度。
第十三條 在起草過程中，起草部門可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等多種形式廣泛聽取有關(guān)機關(guān)、組織和公民的意見。
第十四條 起草部門應當收集國內(nèi)外的相關(guān)立法資料；開展立法調(diào)研的，應當制作調(diào)研報告；采取各種形式聽取意見的，應當制作座談會報告、論證會報告、聽證會報告等相應的報告。
第十五條 規(guī)章內(nèi)容涉及中國證監(jiān)會其他部門職責或者與其關(guān)系密切的，起草部門應當征求相關(guān)部門的意見并充分協(xié)商；不能取得一致意見的，起草部門應當在規(guī)章送審稿的起草說明中說明情況和原因。
規(guī)章內(nèi)容涉及派出機構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位職責或者與其關(guān)系密切的，起草部門應當充分征求相關(guān)單位的意見。
第十六條 起草規(guī)章不得違反上位法的規(guī)定，應當注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應當在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號；新起草的規(guī)章對現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應當在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號、條款或者內(nèi)容。
第十七條 起草完畢后，起草部門應當制作規(guī)章送審稿及其說明，整理關(guān)于規(guī)章送審稿主要問題的意見和其他有關(guān)材料。
規(guī)章送審稿的說明應當對制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關(guān)方面的意見等情況作出說明。
有關(guān)材料主要包括匯總的意見以及座談會、論證會、聽證會報告、調(diào)研報告、國內(nèi)外相關(guān)立法資料等。
第十八條 報送審查的規(guī)章送審稿，應當由起草部門負責人簽署；幾個起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應當由幾個起草部門負責人共同簽署。
第十九條 法律部統(tǒng)一負責規(guī)章送審稿的審查。起草部門應當將規(guī)章送審稿及其說明、有關(guān)材料，一并報送法律部。
第二十條 法律部從以下幾個方面對規(guī)章送審稿進行審查后，出具審查意見：
�。ㄒ唬┲贫ㄒ�(guī)章的基本條件是否成熟；
�。ǘ┲饕贫扰c現(xiàn)行法律、行政法規(guī)是否抵觸；
（三）起草部門是否已就規(guī)章的主要制度與中國證監(jiān)會其他部門充分協(xié)調(diào)；
�。ㄋ模┮�(guī)章結(jié)構(gòu)是否存在重大缺陷；
�。ㄎ澹┮�(guī)章用語是否準確、簡潔，內(nèi)容是否明確、具體且并非對現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章內(nèi)容的簡單重復；
（六）需要審查的其他內(nèi)容。
第二十一條 在審查過程中，法律部可以就規(guī)章送審稿涉及的問題，向起草部門了解情況；也可以會同起草部門進行調(diào)研，召開有關(guān)單位、專家參加的座談會、論證會；需要征求但起草部門未征求國務院其他部門意見的，應當征求其他部門的意見。對于不能達成一致的重要不同意見，應當在審查報告中明確說明。
第二十二條 對于直接涉及公民、法人和其他組織切身利益或者涉及向社會提供公共服務、直接關(guān)系到社會公共利益的規(guī)章草案，可以向社會公開征求意見，但涉及國家秘密、國家安全或者證券期貨市場敏感問題的除外。
第二十三條 經(jīng)會領(lǐng)導批準，起草部門可以通過網(wǎng)站、報刊等媒體向社會公開征求意見。
向社會公開征求意見的，應當將征求意見稿及其起草說明在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的上市公司公開披露信息的報刊等媒體上刊登。
第二十四條 起草部門應當研究各方面的意見后，會同法律部對規(guī)章送審稿進行修改，形成規(guī)章草案和對草案的說明。
規(guī)章草案及其說明、審查報告由法律部提請主席辦公會議審議。
第四章 決定、公布和備案
第二十五條 規(guī)章由主席辦公會議審議決定。
主席辦公會議審議規(guī)章草案時，可以由起草部門或者法律部作起草說明；起草部門作起草說明的，法律部作審查報告。
第二十六條 法律部應當根據(jù)主席辦公會議的審議意見對規(guī)章草案進行修改，形成規(guī)章草案修改稿。規(guī)章草案修改稿會簽起草部門后，報請主席簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。
第二十七條 需要與國務院其他部門聯(lián)合制定規(guī)章的，規(guī)章草案經(jīng)中國證監(jiān)會主席簽署后，由法律部負責送國務院相關(guān)部門簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。
國務院其他部門需要與中國證監(jiān)會聯(lián)合制定規(guī)章的，法律部或者歸口業(yè)務部門參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定，辦理起草、審查、提請審議等事宜。主席辦公會議審議通過后，由法律部辦理公布事宜。
第二十八條 規(guī)章簽署公布后，應當在中國證監(jiān)會公報和中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定的上市公司公開披露信息的報刊等媒體上公開。
第二十九條 規(guī)章應當明確規(guī)定實施日期。規(guī)章應當自公布之日起30日后施行。但是，可能嚴重影響證券、期貨市場穩(wěn)定或者公布后不立即施行將有礙規(guī)章施行的，經(jīng)主席辦公會議通過，可以自公布之日起施行。
法律部根據(jù)上述規(guī)定以及主席簽署命令的時間，會商起草部門，確定規(guī)章實施日期。
第三十條 規(guī)章備案事宜，由法律部負責，按照《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定辦理。
第五章 解釋、修改與廢止
第三十一條 中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出解釋的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草規(guī)章解釋草案，報會領(lǐng)導批準后，以證券期貨法律適用意見形式公布。
中國證監(jiān)會各部門對在實踐中遇到的規(guī)章適用的新情況和新問題，可以文件會簽審查的方式征求法律部意見，但應當明確需要會簽審查的具體法律問題，并提出傾向性意見。法律部主要對法律問題與傾向性意見作會簽審查，但是對于已經(jīng)提出過會簽意見的類似法律問題原則上不再會簽。
法律部對于會簽審查時發(fā)現(xiàn)的具有普遍性的法律適用問題，可以起草或者組織起草規(guī)章解釋草案，會簽中國證監(jiān)會相關(guān)部門，報會領(lǐng)導批準后，以證券期貨法律適用意見形式公布。
第三十二條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應當予以修改：
�。ㄒ唬┮蛏衔环ǖ男薷男枰飨鄳薷�；
�。ǘ┮驀艺甙l(fā)生變化，有必要進行相應修改；
�。ㄈ┮蜃C券、期貨市場實際情況發(fā)生變化，已不能完全適應現(xiàn)實需要；
（四）兩件以上的規(guī)章對同一事項的規(guī)定相互抵觸；
（五）其他情形。
中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出修改的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草修正案草案，提請主席辦公會議審議、通過后，以中國證監(jiān)會令的形式公布。
第三十三條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應當予以廢止：
（一）因上位法的廢止或者修改而失去立法依據(jù)；
�。ǘ┧�(guī)范的事項已由新的法律、行政法規(guī)予以規(guī)范；
�。ㄈ┧�(guī)范的事項由新的規(guī)章予以規(guī)范；
�。ㄋ模┧�(guī)范的事項已不存在或者已執(zhí)行完畢，規(guī)章無繼續(xù)存在的必要；
�。ㄎ澹┢渌樾�。
中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出廢止的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，提出廢止的請示，報請主席辦公會議審議、通過后，以公告形式公布。
第三十四條 中國證監(jiān)會建立立法信息及時反饋制度。中國證監(jiān)會各部門以及派出機構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位，在適用現(xiàn)行證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章時，發(fā)現(xiàn)需要修改、解釋的，可以及時向法律部報告。
第三十五條 法律部應當在每年第一季度對上一年度中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件（以下簡稱規(guī)范性文件）進行清理，報會領(lǐng)導批準后，以公告的形式公布。
第六章 匯編和翻譯
第三十六條 法律部按照《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》的規(guī)定，負責中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件的匯編工作，定期或者不定期地編輯證券期貨法規(guī)匯編。證券期貨法規(guī)匯編的內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┤珖嗣翊泶髸捌涑瘴瘑T會審議通過的涉及中國證監(jiān)會職責的法律、決議、決定和命令等；
�。ǘ﹪鴦赵汗嫉纳婕爸袊C監(jiān)會職責的行政法規(guī)、決定和命令等；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)范性文件；
�。ㄋ模┧痉ú块T公布的涉及中國證監(jiān)會職責的司法解釋等；
�。ㄎ澹﹪鴦赵河嘘P(guān)部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責的規(guī)章和規(guī)范性文件；
�。┢渌募�。
證券期貨法規(guī)匯編編輯完成后，交有關(guān)專業(yè)出版社出版。
第三十七條 規(guī)章需要翻譯正式英文譯本的，由起草部門在起草說明中予以說明，或者由法律部在審查報告中向主席辦公會議提出建議，由主席辦公會議作出決定。
主席辦公會議作出翻譯規(guī)章決定的，由法律部組織翻譯、審定，起草部門和國際合作部予以協(xié)助。在翻譯和審定工作中，法律部可以聘請相關(guān)專業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。
第七章 附 則
第三十八條 中國證監(jiān)會向國務院提出有關(guān)法律、行政法規(guī)的立法建議，報送法律、行政法規(guī)的立法規(guī)劃、計劃項目建議，由法律部負責辦理。
第三十九條 證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會等單位制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則等文件，應當按照《證券法》、《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準、備案。
第四十條 本規(guī)定自2008年12月1日起施行。《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕28號）同時廢止。 |
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