期貨法律全真模擬試題二(10)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-02-06
21.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權(quán)他人代為履行職責。
參考答案[錯誤]
22.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。
參考答案[錯誤]
23.期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。
參考答案[正確]
24.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]
25.全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。
參考答案[錯誤]
26.非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。
參考答案[錯誤]
27.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。( )
參考答案[正確]
28.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。( )
參考答案[正確]
29.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。
參考答案[錯誤]
30.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。
參考答案[正確]
31.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。
參考答案：[正確]
32.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。
參考答案：[錯]
33.證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
參考答案[錯誤]
34.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
參考答案[正確]
35證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。
參考答案[錯誤]
36.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
37.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔完全責任。
參考答案[錯誤]
38.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
39.期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
參考答案[錯誤]
40.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。
參考答案[正確]
