期貨法律全真模擬試題二(7)
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-02-06
31.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。
A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元
B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利
C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元
D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
33.下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
34.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A: 投資基金
B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C: 咨詢、培訓(xùn)
D: 自營(yíng)
參考答案[BC]
35.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任
A.客戶保證金 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.自有資金 D.客戶準(zhǔn)備金
答案：[BC]
36. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)( )的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。
A.非結(jié)算會(huì)員 B.特別結(jié)算會(huì)員
C.非結(jié)算會(huì)員客戶 D.特別結(jié)算會(huì)員客戶
答案：[AC]
37.( )應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
C.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司
答案：[ABC ]
38. 期貨公司被期貨交易所( )，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.接納為會(huì)員 B.暫停會(huì)員資格
C.終止會(huì)員資格 D.要求追加保證金
答案：[ABC ]
39. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。
A. 本公司客戶 B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司
C. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
答案：[ABC ]
40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()
A: 人民幣9000萬(wàn)元
B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬(wàn)元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
41.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：()
A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C: 違約責(zé)任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
42.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()
A: 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)( )。
A: 誠(chéng)實(shí)守信
B: 勤勉盡責(zé)
C: 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則
D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開(kāi)譴責(zé)。
A: 情節(jié)嚴(yán)重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴(yán)重后果
D: 未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
45.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( )
A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
答案：[A BCD]
