期貨法律全真模擬試題二(4)
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-02-06
46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。
A: 交易所規(guī)定標準
B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準
D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
47.若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為( )有效。
A: 當日有效
B: 三天內(nèi)有效
C: 指令未撤銷前有效
D: 長期有效
參考答案[A]
48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
49.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨交易所會員大會
參考答案[B]
50.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
51.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
52. 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
53.我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
54.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
55.期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
57.審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實際交納的保證金
D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
58.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
59.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
60.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構(gòu)
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
