期貨法律全真模擬試題二(2)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-02-06
16.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
17.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
18.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
20.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
21.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( )
A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準
B.從事期貨業(yè)務的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)
參考答案：[C]
23.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
24. 首席風險官向()負責。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 期貨交易所
D: 期貨公司董事會
參考答案[D]
25.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。
A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人
B: 期貨公司董事長或董事會
C: 期貨公司股東大會
D: 期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
26.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
27.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
28. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。
A: 3000萬
B: 5000萬
C: 1億
D: 10億元
參考答案[B]
29.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起()內(nèi)做出批準或不批準的決定。
A: 10個工作日
B: 15個工作日
C: 1個月
D: 3個月
參考答案[D]
30.《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務而制定的。
A.結(jié)算業(yè)務 B.自營業(yè)務
C.經(jīng)紀業(yè)務 D.咨詢業(yè)務
參考答案[A]
