期貨法律全真模擬試題一(10)
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-02-06
141.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯誤]
142.
題干: 期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。
參考答案[正確]
143.
題干: 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。
參考答案[錯誤]
144.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
145.
題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
146.
題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。
參考答案[錯誤]
147.
題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔相應責任。
參考答案[錯誤]
148.
題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[錯誤]
149.
題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[錯誤]
150.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。
參考答案[錯誤]
151.
題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[錯誤]
152.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]
153.
題干: 與境外期貨經(jīng)紀公司發(fā)生法律糾紛后，持證企業(yè)應在知曉后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
參考答案[正確]
154.
題干: 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
155.
題干: 某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
156.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
157.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。( )
參考答案[正確]
158.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。( )
參考答案[正確]
159.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。
參考答案：[正確]
160.
題干: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。
參考答案[錯誤]
