期貨法律全真模擬試題一(6)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-02-06
76.
題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.
題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。
A: 周報表
B: 月報表
C: 季度報表
D: 年報表
參考答案[ABD]
78.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員
D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員
參考答案：[AC]
79.
題干: 下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行監(jiān)督管理
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80.
題干: 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A: 投資基金
B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C: 咨詢、培訓(xùn)
D: 自營
參考答案[BC]
81.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責(zé)令更換
D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選
參考答案[ABCD]
82.
題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。
A: 聘用具有資格的從業(yè)人員
B: 從業(yè)人員死亡
C: 從業(yè)人員被解聘
D: 聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
83.
題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有( )。
A: 期貨交易所
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司
C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)
D: 期貨投資咨詢機構(gòu)
參考答案[ABCD]
84.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
85.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。
A: 注冊資本不低于人民幣1億元
B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利
C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元
D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
86.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
87.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
88.
題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A: 散布虛假信息
B: 買入或者賣出該證券
C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D: 泄露該信息
參考答案[BCD]
89.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。
A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料
B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話
C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()
A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C: 違約責(zé)任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
