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      1. 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(2)

        來源:網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間:2009-11-25

          1.題干:我國期貨交易所會員必須是(  )。
          A:自然人
          B:事業(yè)單位
          C:境內(nèi)企業(yè)法人
          D:境外企業(yè)法人
          參考答案[C]
          2.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由( 。Q定。
          A:國家工商行政管理局
          B:中國證監(jiān)會
          C:中國人民銀行
          D:中國期貨業(yè)協(xié)會
          參考答案[B]
          3.題干:在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( 。┕芾。
          A:監(jiān)督
          B:自律
          C:市場
          D:計劃
          參考答案[B]
          4.題干:在我國,有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應(yīng)該召開臨時(  )。
          A:理事會
          B:董事會
          C:會員大會
          D:職工代表大會
          參考答案[C]
          5.題干:在我國,期貨交易所會員大會由( 。┱偌话闱闆r下每年召開一次。
          A:董事會
          B:理事會
          C:總經(jīng)理
          D:理事長
          參考答案[B]
          6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由(  )主持。
          A:中國證監(jiān)會
          B:理事長
          C:總經(jīng)理
          D:會員代表
          參考答案[B]
          7.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當在( 。﹥(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
          A:交易完成15日
          B:交易完成30日
          C:收到結(jié)算報告的當天
          D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間
          參考答案[D]
          8.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所,必須在更換后( 。﹥(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
          A:3天
          B:3個工作日
          C:一周
          D:一個月
          參考答案[B]
          9.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核,發(fā)生的費用由( 。┲Ц丁
          A:期貨經(jīng)紀公司
          B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
          C:中國證監(jiān)會
          D:期貨經(jīng)紀公司股東
          參考答案[C]
          10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會(  )。
          A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
          B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
          C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
          D:公開通報批評
          參考答案[C]
        糾錯

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