證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營銷試題（十三）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2009-11-06
判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
1．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。（ ）
2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進(jìn)行注冊登記，經(jīng)注冊登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營銷。（�。�
3．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專項考試”，取得證券從業(yè)資格。（ ）
4．我國現(xiàn)行的《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
5．我國對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（�。�
6．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。（�。�
7．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（ ）
8．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（�。�
9．內(nèi)幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會公眾所知的信息。（�。�
10．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，對于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（ �。�
11．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，自然人實施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（�。�
12．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。（ ）
13．《證券公司監(jiān)督管理條例》授權(quán)中國證監(jiān)會來制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體規(guī)定。（�。�
14．市場營銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費者和社會的長遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費者利益和社會利益有機(jī)地結(jié)合起來。（�。�
15．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場進(jìn)行溝通的傳播活動，包括廣告、人員推銷、營業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
16．證券公司營銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅持了投資者利益優(yōu)先的原則。（�。�
17．現(xiàn)代營銷學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
18．按營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為面向公眾的營銷和面對特定對象的營銷。（�。�
19．銷售觀念是市場營銷學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷的局面。（�。�
20．優(yōu)秀的市場營銷戰(zhàn)略應(yīng)能夠為企業(yè)贏得市場競爭的差別優(yōu)勢。（�。�
答案：1．A 368頁 2．A 384頁 3．A 386頁 4．B （P399） 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》屬于部門規(guī)章 5．B (P400) 不包括自律手段 6．A (P403) 7．B 處以違法所得一倍以上五倍以下罰款 8．A (P406) 9．A (P407) 10．B (P409) 處以3萬元以上10萬元以下的罰款 11．A (P415) 12．A（P424） 13．B (P430) 授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會來制定 14．B（市場營銷觀念應(yīng)改為社會營銷觀念p．185） 15．B（分銷應(yīng)改為促銷p．191） 16．B（專業(yè)性應(yīng)改為適應(yīng)性p．198） 17．B（應(yīng)為菲利普·科特勒p．181） 18．B（營銷方式應(yīng)改為營銷p．196） 19．B（銷售觀念應(yīng)改為市場營銷觀念p．184）20．A（p．189）
