09年期貨首次法規(guī)考前押題單選二
來源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-06
11. 有關(guān)期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？
（A）國(guó)內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價(jià)證券為之
（B）國(guó)外期貨交易保證金得以股票抵繳
（C）國(guó)外期貨交易保證金得以不動(dòng)產(chǎn)抵繳
（D）以上皆是
12. 有關(guān)期貨商對(duì)交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？
（A）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
（B）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
（C）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
（D）以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳
13. 有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是？
（A）期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律
（B）期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書
（C）期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立
（D）以上皆是
14. 依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者？
（A）證券暨期貨管理委員會(huì)
（B）期貨交易所
（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)
15. 依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」之種類不包括
（A）場(chǎng)外沖銷
（B）委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)之人從事期貨交易
（C）交叉交易
（D）以上皆是
16. 依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以
（A）12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰
（B）警告
（C）7年以下有期徒刑，3百萬(wàn)元以下罰金
（D）以上皆非
17. 小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？
（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金
（B）3年以下有徒刑，200萬(wàn)元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金
（D）不予處罰
18. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)
（A）該決議立即生效
（B）該決議無效
（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力
（D）以上皆非
19. 期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？
（A）違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金
（B）違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金
（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
（D）其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)
20. 以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分？
（A）警告
（B）撤換負(fù)責(zé)人
（C）有期徒刑
（D）撤銷營(yíng)業(yè)許可
（A）國(guó)內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價(jià)證券為之
（B）國(guó)外期貨交易保證金得以股票抵繳
（C）國(guó)外期貨交易保證金得以不動(dòng)產(chǎn)抵繳
（D）以上皆是
12. 有關(guān)期貨商對(duì)交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？
（A）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
（B）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
（C）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
（D）以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳
13. 有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是？
（A）期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律
（B）期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書
（C）期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立
（D）以上皆是
14. 依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者？
（A）證券暨期貨管理委員會(huì)
（B）期貨交易所
（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)
15. 依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」之種類不包括
（A）場(chǎng)外沖銷
（B）委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)之人從事期貨交易
（C）交叉交易
（D）以上皆是
16. 依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以
（A）12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰
（B）警告
（C）7年以下有期徒刑，3百萬(wàn)元以下罰金
（D）以上皆非
17. 小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？
（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金
（B）3年以下有徒刑，200萬(wàn)元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金
（D）不予處罰
18. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)
（A）該決議立即生效
（B）該決議無效
（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力
（D）以上皆非
19. 期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？
（A）違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金
（B）違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金
（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
（D）其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)
20. 以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分？
（A）警告
（B）撤換負(fù)責(zé)人
（C）有期徒刑
（D）撤銷營(yíng)業(yè)許可
【糾錯(cuò)】
