2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一(3)
來源：發(fā)布時間：2009-01-16
三、判斷題
1、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。
參考答案：錯
2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。 以下內(nèi)容需要回復(fù)才能看到
參考答案：錯
3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報告。
參考答案：對
4、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機(jī)交易。
參考答案：錯
5、各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案：錯
6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員。
參考答案：對
7、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案：錯
8、理事會是期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)。
參考答案：錯
9、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定強(qiáng)行平倉、追加保證金的條件及有關(guān)事項(xiàng)，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。
參考答案：錯
10、當(dāng)客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對客戶帳戶進(jìn)行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。
參考答案：對
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