2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題4
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-02-02
2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題匯總
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（ ）。
A： 不承擔責任
B： 承擔次要賠償責任
C： 承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D： 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干： 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干： 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（ ）
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
4.題干： 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。
A： 3年
B： 5年
C： 10年
D： 20年
參考答案[B]
5.題干： （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A： 中國期貨業(yè)協(xié)會
B： 中國證監(jiān)會
C： 中國證券業(yè)協(xié)會
D： 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干： 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A： 與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C： 挪用客戶保證金
D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干： 期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B： 股東大會決定解散
C： 破產
D： 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干： 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干： 期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。
A： 客戶代表
B： 公司的交易部經理
C： 公司的運作部經理
D： 出市代表
參考答案[D]
10.題干： 我國的期貨交易必須在（ ）內進行。
A： 期貨交易所
B： 商品交易市場
C： 商品產地
D： 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
