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2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    71. 下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

    C.期貨交易所

    D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    72. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）0

    A.變更法定代表人申請(qǐng)書

    B.擬任法定代表人任職資格證明

    C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

    73. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

    A.明晰職責(zé)

    B.審慎監(jiān)督

    C.強(qiáng)化制衡

    D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

    74. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)
合同中（）。

    A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

    B.約定聯(lián)絡(luò)方式

    C.約定指令下達(dá)方式

    D.預(yù)留受托人簽字

    75. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、
財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有（）。

    A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

    B.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

    C.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

    D.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說
明

    76. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。

    A.從業(yè)資格的認(rèn)定

    B.從業(yè)資格的管理

    C.從業(yè)資格的撤銷

    D.組織從業(yè)資格考試

    77. 對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
及其派出機(jī)構(gòu)可以采�。ǎ┐胧�。

    A.責(zé)令改正

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.罰款

    78. 甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客
戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。

    A.堅(jiān)決予以抵制

    B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

    C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

    D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

    79. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材
料包括（）。

    A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

    B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

    C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

    D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

    80. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的
事項(xiàng)有（）。

    A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

    B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

    C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

    答案及解析

    71. 「答案」AB

    「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管
理。

    72. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，
擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）變更法定代表人申請(qǐng)書；（二）股東會(huì)關(guān)于變更法
定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人
任職資格證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

    73. 「答案」ACD

    「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建
立并完善公司治理。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下
達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)
限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

    75. 「答案」ABCD.

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等
進(jìn)行檢查：（一）詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作
出解釋、說明；（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；（三）查詢
期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶；（四）檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、
結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

    77. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本
辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示
函等監(jiān)管措施。

    78. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)
期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所
在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處
理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相
關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

    79. 「答案]ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD
四項(xiàng)均屬期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材
料。

    80. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：（一）

    非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況；（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；
（四）

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。