2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習14
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習匯總
四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)）
（一）
由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)
進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法
》回答以下問題：
161.若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理（）。
A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
162.該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下（）材料。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料
163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可
以采取以下（）措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務許可證
D.延長停業(yè)期間
164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所
屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。
A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要
D.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
165.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，
依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（）
申請材料。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況
報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
（二）
某證券公司2007年10月1 日的凈資本金為5 個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余
額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180 ％，對外擔保及
其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4 月
1 日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8 倍，凈
資本是凈資產(chǎn)的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9 ％。2008
年6 月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申
請（）。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補充一些材料
D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論
167.該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當
滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合
規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至
少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
168.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，
中國證監(jiān)會應當在（）做出批準或者不予批準的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)
B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)
169.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法
符合法律規(guī)定的是（）。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
170.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務的資格，而擅自從事中間介紹
業(yè)務，中國證監(jiān)會可以對其采取以下（）措施。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的
罰款
C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
D.。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1 萬元以上
5 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
答案及解析
四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi)）
（一）
161.「答案」ABD
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)
的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。
162.「答案」ABC
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向
中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）
關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告；（四）中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
163.「答案」C
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復營業(yè)
的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復
營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例
》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。
164.「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當
妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務
的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的j 還應當符合下列
條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，
未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
165.「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，
應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營
活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）終止營業(yè)部申請書；（二）擬終止營業(yè)部的決議文件；（三）關于處理客
戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告；（四）中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
（二）
166.「答案」A
「解析」根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條、
第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格在申請日前6 個月各項風險控制指標符
合規(guī)定標準，即（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負
債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150 ％；（三）對外
擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％。但因證券公司發(fā)債提供的
反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。該證券公司并不完全符合這些
條件，因此不能通過審查。
167.「答案」ABCD
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條的
規(guī)定。
168.「答案」A
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
169.「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開
戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服
務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
170.「答案」ABCD
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二
條和《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定。
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