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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）

    61. 我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。

    A.規(guī)范期貨交易行為

    B.加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

    C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

    D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    62. 從事期貨交易活動的，不得有（）行為。

    A.欺詐

    B.營利

    C.操縱期貨價格

    D.內(nèi)幕交易

    63. 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的
是（）。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

    C.變更住所或者營業(yè)場所

    D.修改或者終止合約

    64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

    A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

    B.主動提出注銷申請

    C.成立后無正當(dāng)理由超過3 個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連
續(xù)3 個月以上

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

    65. 依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

    A.出具虛假倉單

    B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

    C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

    D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

    66. 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。

    A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

    B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人

    C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

    D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費(fèi)

    67. 期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

    C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

    D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

    68. 設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

    A.會員制

    B.合伙制

    C.公司制

    D.個人獨(dú)資制

    69. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是
（）。

    A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

    B.發(fā)布市場信息

    C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他
參與者的期貨業(yè)務(wù)

    D.查處違規(guī)行為

    70. 在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

    A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 ／3

    B.1 ／4 以上會員聯(lián)名提議

    C.理事會認(rèn)為必要

    D.理事長認(rèn)為必要

    答案及解析

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi)）

    61. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)
對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合
法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

    62. 「答案」ACD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循
公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格
等違法行為。

    63. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；
（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約：
（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務(wù)院期貨
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    64. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)
有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照
被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3 個月未開始營業(yè)，或
者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    65. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為
：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、
出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期
貨交易；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

    66. 「答案」CD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自
律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加
入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。

    67. 「答案」ABC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，
ABC 三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的項(xiàng)目，D 項(xiàng)只需征求中國證監(jiān)會的意見
即可。

    68. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督
管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

    69. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

    70. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)
的2 ／3 ；（二）1 ／3 以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認(rèn)為必要。