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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    不定項選擇題

    161.題干：期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，
中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管
理人員進行提示（）。

    A ：中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時

    B ：公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

    C ：其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

    D ：公司出現(xiàn)重大財務風險

    參考答案[AD]

    162.題干：某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司
指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。

    但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。

    以下說法正確的是（）。

    A ：經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

    B ：由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

    C ：由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認

    D ：經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

    參考答案[A]

    163.題干：彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公
司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公
司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達
的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損
失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（）應承擔該損失。

    A ：甲期貨公司

    B ：乙期貨公司

    C ：彭某

    D ：彭某和乙期貨公司

    參考答案[AC]

    164.題干：期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務的，
應（）。

    A ：責令改正，給予警告

    B ：沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

    C ：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的
罰款

    D ：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元
以上５萬元以下的罰款

    參考答案[ABCD]

    165.題干：下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（）。

    A ：《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》

    B ：年檢報告書格式

    C ：《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

    D ：年檢標識樣式

    參考答案[ABCD]

    166.題干：某期貨經(jīng)紀公司按有關任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期
貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法
事件，該副總經(jīng)理是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。該副總經(jīng)
理可能受到的行政處罰是（）。

    A ：罰款1-5 萬

    B ：被撤消任職資格

    C ： 3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格

    D ：刑事起訴

    參考答案[BC]

    167.題干：甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀公司開立賬戶，委托該公司代其
進行期貨買賣。2003年8 月1 日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷
下跌，同年7 月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有
繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。

    協(xié)商未果，公司可以向（）起訴。

    A ：甲市所在中級人民法院

    B ：乙市所在高級人民法院

    C ：乙市所在中級人民法院

    D ：甲市所在任一基層法院

    參考答案[AC]

    168.題干：期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個
月至12個月（）。

    A ：貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員

    B ：未按時辦理年檢的

    C ：違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

    D ：違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失

    參考答案[AC]

    169.題干：汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作
美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式
是（）。

    A ：認定合同無效

    B ：公司承擔15萬元虧損

    C ：汪某承擔15萬元虧損

    D ：汪某承擔30萬元虧損

    參考答案[AD]

    170.題干：中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來
自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各
行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公
司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公
司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。

    與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（）。

    A ：大陸期貨交易所的股東必須是會員

    B ：大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

    C ：大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點

    D ：兩者的決策效率各有所長

    參考答案[BCD]