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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    81. 題干：期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。

    A ：申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

    B ：擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

    C ：擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

    D ：期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]

    82. 題干：期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項
包括（）。

    A ：聘用具有資格的從業(yè)人員

    B ：從業(yè)人員死亡

    C ：從業(yè)人員被解聘

    D ：聘用的從業(yè)人員辭職

    參考答案[ABCD]

    83. 題干：屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。

    A ：期貨交易所

    B ：期貨經(jīng)紀公司

    C ：從事境外期貨交易的機構(gòu)

    D ：期貨投資咨詢機構(gòu)

    參考答案[ABCD]

    84. 題干：期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當
履行的職責(zé)有（）。

    A ：遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B ：遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C ：建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部
控制制度

    D ：配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

    85. 題干：期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（）。

    A ：身體狀況良好

    B ：誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

    C ：有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

    D ：取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]

    86. 題干：境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬
戶（）。

    A ：上年底保留的余額

    B ：年度內(nèi)累計追加的保證金額

    C ：期貨賠付款的最高限額

    D ：年度累計期貨賠付款總額

    參考答案[ABC]

    87. 題干：國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求
有（）。

    A ：必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

    B ：申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進出口
權(quán)

    C ：在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

    D ：沒有明確說法

    參考答案[A]

    88. 題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法
獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者
其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，
情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五
倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一
倍以上五倍以下罰金。

    A ：散布虛假信息

    B ：買入或者賣出該證券

    C ：從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

    D ：泄露該信息

    參考答案[BCD]

    89. 題干：期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

    A ：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

    B ：派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

    C ：中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

    D ：中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

    參考答案[ABCD]

    90. 題干：當發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資
者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

    A ：投資者為限制民事行為能力的自然人

    B ：經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

    C ：經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)

    D ：經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

    參考答案[ABCD]