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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練匯總

    101

    題干：期貨交易所不得從事（）。

    A ：信托投資

    B.股票交易

    C.非自用不動產(chǎn)投資

    D.間接參與期貨交易

    參考答案[ABCD]

    102

    題干：出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

    A ：發(fā)生自然災害等不可抗力

    B.交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的
結算安全

    C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

    D.某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

    參考答案[ABC]

    103

    題干：《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應當包括（）。

    A ：會員資格的取得條件和程序

    B.會員資格的變更條件和程序

    C.對會員的監(jiān)督管理

    D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

    參考答案[ABCD]

    104

    題干：關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

    A ：中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風
險

    B.中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

    C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

    D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易
所收取任何費用

    參考答案[AC]

    105

    題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風
險準備金，不得挪用。

    A ：中國證監(jiān)會

    B.期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國人民銀行

    D.財政部

    參考答案[AD]

    106

    題干：期貨從業(yè)人員應當（）。

    A ：在投資者的授權范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

    B.嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨
業(yè)務

    C.及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

    D.對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內(nèi)盡快給予答復

    參考答案[BCD]

    107

    題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

    A ：客戶有權不予認可

    B.客戶可以予以追認

    C.非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

    D.期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

    參考答案[ABD]

    108

    題干：以下說法錯誤的有（）。

    A ：不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

    B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

    C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

    D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

    參考答案[AB]

    109

    題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應（）。

    A ：責令改正，給予警告，沒收違法所得

    B.處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１
０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

    C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬
元以上１０萬元以下的罰款

    D.責令退還多收取的交易手續(xù)費

    參考答案[ACD]

    110

    題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立（）。

    A ：內(nèi)部風險控制委員會

    B.風險控制小組

    C.專門的稽核監(jiān)督崗位

    D.監(jiān)事會或監(jiān)事

    參考答案[BCD]