2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練匯總
41
題干：以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有（）。
A ：營業(yè)部形式
B.分公司形式
C.合作經(jīng)營的營業(yè)部
D.中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式
參考答案[C]
42
題干：期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。
A ：服務周到
B.技能熟練
C.誠實信用
D.小心謹慎
參考答案[C]
43
題干：下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。
A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B.高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起
3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C.經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派
出機構備案
D.期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管
資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44
題干：期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所
在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。
A ： 1萬以上
B.3 萬以上
C.1-3 萬
D.3 萬以下
參考答案[C]
45
題干：境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等
業(yè)務記錄應保存（）年。
A ： 1
B.2
C.3
D.5
參考答案[C]
46
題干：持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（B ）在其境外期貨業(yè)務
許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A ：國務院
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
47
題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（B ）批準。
A ：中國證監(jiān)會
B.國務院
C.商務部
D.國家外匯管理局
參考答案
48
題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨
交易各方的合法權益。
A ：公開、公平、公證
B.公平、公證、公信
C.公正、公開、公信
D.公開、公平、公正
參考答案[D]
49
題干：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括
（）。
A ：采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
參考答案[C]
50
題干：期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權分責、
監(jiān)督制約、財務核對相符原則。
A ：程序化
B.系列化
C.保密化
D.精細化
參考答案[A]
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