2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
71. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。
A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性
72. 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。
A.有價證券基準計算價值的75％
B.有價證券基準計算價值的80％
C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3 倍
D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4 倍
73. 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對
市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交
易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。
A.限制人金
B.限制出金
C.限制開倉
D.提高保證金標準
74. 期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同
時采取（）等措施，以警示和化解風(fēng)險。
A.要求會員報告情況
B.要求客戶報告情況
C.談話提醒
D.發(fā)布風(fēng)險提示函
75. 下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是（）。
A.期貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報中國證
監(jiān)會批準
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職
C.在中國證監(jiān)會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性
組織中兼職
D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意
見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會
76. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。
A.財務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結(jié)算系統(tǒng)
77. 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。
A.有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理
B.有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理
78. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。
A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額
B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風(fēng)險監(jiān)管指標標
準
C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額
D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風(fēng)險監(jiān)管指標標準
79. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。
A.停業(yè)申請書
B.停業(yè)決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
80. 下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）。
A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住
所地為合同履行地
B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地
C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地
D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所
地為合同履行地
答案及解析
71. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險
調(diào)整。
72. 「答案」BD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的
金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80％；（二）
會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4 倍。
73. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客
戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大
影響。為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取
下列臨時處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制開倉；（四）
提高保證金標準；（五）限期平倉；（六）強行平倉。期貨交易所按交易規(guī)
則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措
施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。期貨交易所對會員或者客戶采取
臨時處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員
或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。
74. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警
示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、
談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。
75. 「答案」AD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理
人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事
長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總
經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準，期貨交易所的其他
工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易
有關(guān)的營利性組織兼職。
76. 「答案」ABC
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
77. 「答案」ABD
「解析」中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管
理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
78. 「答案」BC
「解析」《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)
當(dāng)符合下列條件：（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最
低限額；（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風(fēng)險監(jiān)
管指標標準；（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合
本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
79. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向
中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）
關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；（四）中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
80. 「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)
定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所
地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。
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