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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習匯總

    21. 期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）

    A.主要部門負責人情況表

    B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

    C.變更注冊資本的詳細方案

    D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

    22. 期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中
不包括（）。

    A.變更住所申請書

    B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    C.變更住所的詳細計劃

    D.申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準

    23. 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

    A.國務院

    B.期貨交易所

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.中國證監(jiān)會

    24. 期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管
理進行監(jiān)督、檢查。

    A.監(jiān)事會

    B.獨立董事

    C.首席風險官

    D.首席執(zhí)行官

    25. 期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的
合法合規(guī)性進行審查、稽核。

    A.結(jié)算 B. 交易

    C.合規(guī) D. 法律

    26. 期貨交易所應當在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資
格的會計師事務所審計的財務會計報告。

    A.每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)

    B.每一季度結(jié)束后 30 日內(nèi)

    C.每一年度結(jié)束后 4個月內(nèi)

    D.每一年度結(jié)束后 30 日和每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)

    27. 期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)
先。

    A.客戶利益

    B.社會利益

    C.公司利益

    D.國家利益

    28. 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真
實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當（）。

    A.向董事會報告

    B.拒絕簽字

    C.向證監(jiān)會報告

    D.注明自己的意見和理由

    29. 期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（），
并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

    A.全體股東

    B.證監(jiān)會

    C.期貨交易所

    D.全體客戶

    30. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警
告，單處或者并處（）以下罰款。

    A.3 萬元

    B.5 萬元

    C.10萬元

    D.20萬元