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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

    1.在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟組織。

    A.法人

    B.自然人

    C.境外企業(yè)法人

    D.境內(nèi)企業(yè)法人

    2.我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

    A.500 萬

    B.1000萬

    C.3000萬

    D.5000萬

    3.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）

    批準。

    A.期貨業(yè)協(xié)會

    B.期貨交易所

    C.中國證監(jiān)會

    D.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

    4.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

    A.季末無負債

    B.次日無負債

    C.年末無負債

    D.當(dāng)日無負債

    5.任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

    A.信貸資金、自有資金

    B.信貸資金、經(jīng)營利潤

    C.信貸資金、財政資金

    D.經(jīng)營利潤、自有資金

    6.國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴格
遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期
貨市場的有關(guān)規(guī)定。

    A.套期保值

    B.誠實信用

    C.公平公正

    D.差價交易

    7.期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙
方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（）。

    A.交割倉庫不得出具倉單

    B.交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

    C.交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

    D.交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

    8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督
管理機構(gòu)會同（）制定。

    A.國務(wù)院財政部門

    B.國務(wù)院稅務(wù)部門

    C.國務(wù)院商務(wù)部門

    D.國務(wù)院期審計部門

    9.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資
本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，
流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

    A.長期性經(jīng)營

    B.持續(xù)性經(jīng)營

    C.穩(wěn)健性經(jīng)營

    D.營利性經(jīng)營

    10. 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

    A.重組改造

    B.繳納罰款

    C.停業(yè)整頓

    D.限期改正