2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題（16）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題匯總
131.題干根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，每屆任期2 年，
連任不得超過(guò)三屆。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
132.題干期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
133.題干投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提
出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[ 正確]
134.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)
為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
135.題干期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1 年內(nèi)可以臨時(shí)作為期
貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
136.題干申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考
試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
137.題干中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)
經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審
查。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
138.題干國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)
期貨外匯專戶。
參考答案[ 正確]
139.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資
金的，屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
140.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比
照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
141.題干全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)
容。
參考答案[ 正確]
142.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)
范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[ 正確]
143.題干投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服
務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
144.題干各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)
原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之
有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
145.題干期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期
貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
146.題干期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大
小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
147.題干任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
148.題干期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
149.題干期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由
所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
150.題干期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出
處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
151.題干中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員
應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
152.題干在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
153.題干期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
154.題干一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6 年作為該交易所的當(dāng)然理事。
參考答案[ 正確]
155.題干某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公
司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。
參考答案[ 正確]
156.題干期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職
資格仍然有效。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
157.題干一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6 個(gè)
月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半
年。
參考答案[ 正確]
158.題干中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；
對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
159.題干為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)
資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
160.題干期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥
客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期
貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
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