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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總

    25. 首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取（）

    等監(jiān)管措施。

    A.監(jiān)管談話

    B.出具警示函

    c.責(zé)令更換

    D.免職

    26. （）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證
監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

    A.期貨公司董事

    B.期貨公司股東

    C.期貨公司經(jīng)理層

    D.期貨公司監(jiān)事

    27. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將（）事項(xiàng)期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

    A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷

    B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

    C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

    D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

    判斷題

    1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依
法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交
易所管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，
制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》。（）

    2.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和控制風(fēng)險(xiǎn)措施
進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。（）

    3.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司股東負(fù)責(zé)。（）

    4.按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法
律法規(guī)、行政規(guī)定、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉
盡責(zé)。（）

    5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官公平、公正地履行職責(zé)
提供必要的條件。（）

    6.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)
會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）

    7.首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職標(biāo)準(zhǔn)是：熟悉期貨法律法規(guī)、誠信守法。（）

    8.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、
工作報(bào)告的程序和方式。

    9.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公
司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。（）

    10. 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出公正、準(zhǔn)確、及時的
判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。（） 11.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公
司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）

    12. 首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以
拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

    13. 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履
行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）

    14. 首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免
除其職務(wù)。（）

    15. 被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)解釋說
明情況。（）

    16. 期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席
風(fēng)險(xiǎn)官人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。（）

    17. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并
報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（）

    18. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按
照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果
報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（）

    19. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的
情形。（）

    20. 對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)
制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）