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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習題匯總

    單選題

    1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依
法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公
司管理辦法》和（），制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》。

    A.《期貨交易所管理辦法》

    B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

    C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

    D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

    2.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)
督檢查的期貨公司高級管理人員。

    A.合法合規(guī)性

    B.違法操作

    C.違規(guī)操作

    D.風險操作程序

    3.首席風險官向（）負責。

    A.期貨公司股東大會

    B.期貨公司監(jiān)事會

    C.期貨公司董事會

    D.中國證監(jiān)會

    4.首席風險官應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠
于職守，（），勤勉盡責。

    A.遵紀守法

    B.恪守誠信

    C.嚴于律己

    D.嚴守秘密

    5.（）應(yīng)當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供
必要的條件。

    A.期貨公司

    B.中國證監(jiān)會

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    6.（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

    A.期貨公司

    B.中國證監(jiān)會

    c.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    7.（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B 中國證監(jiān)會

    C.期貨公司

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    8.（）應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B 中國證監(jiān)會

    C.期貨公司

    D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    9.（）應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的
程序和方式。

    A.期貨公司

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨公司章程

    D.期貨交易所

    10. （）應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在
經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

    A.期貨公司監(jiān)事

    B.期貨公司首席風險官

    C.期貨公司從業(yè)人員

    D.期貨公司董事