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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓練匯總

    答案及解析

    不定項選擇題

    1. A「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，
凈資產的計算公式為：凈資本= 凈資產一資產調整值+ 負債調整值一客戶未足額
追加的保證金- ／+ 其他調整項，根據(jù)該公式可以得出選項 A是正確的。

    2. A C D「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資
產比例為82％，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額為410 萬元，均符合《期貨公
司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項凈資本占客戶權益總
額的比例為4.1 ％，低于第十八條規(guī)定的6 ％，不符合指標。

    3. A「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事
交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司
的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

    4. B C「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期
貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1500
萬元；（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6 ％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量
平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；（四）凈資本與
凈資產的比例不得低于40％；（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100 ％
；（六）負債與凈資產的比例不得高于150 ％；（七）規(guī)定的最低限額的結算準
備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)
管指標設置預警標準。規(guī)定" 不得低于" 一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準
是規(guī)定標準的120 ％，規(guī)定" 不得高于" 一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準
是規(guī)定標準的80％。第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，
進入風險預警期。 B C兩項均達到預警標準，進入預警期。

    5. A B「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十六條和《期
貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定， C D兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國
證監(jiān)會派出機構采取的措施。

    6. A B D「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，
取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結算會員期貨公司）

    可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦
理金融期貨結算業(yè)務。

    7. A B C D「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同
業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容
易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或
詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員；（三）采用明示或者暗示與有關組織具
有特殊關系的手段招來投資者，或者利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷；
（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排
擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會
或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

    8. C「解析」《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下
列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5%以
上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權
的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

    9. A D「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第
十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事
期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；（二）不具備從事期貨交易主
體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十四條
規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之
間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損
失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。李甲不具備從事期
貨交易主體資格，因此期貨經(jīng)紀赫然無效，李甲自己承擔損失。

    10. A B D 「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第十七條規(guī)定，期貨，公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的
損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80% ，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定
的除外。