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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題匯總

    93. 題干期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。

    A 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

    B 有關(guān)規(guī)章要求公布

    C 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查

    D 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

    參考答案[ABC]

    94. 題干對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的
境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可
視情節(jié)責令（）。

    A 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

    B 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

    C 停業(yè)整頓

    D 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

    參考答案[AB]

    95. 題干期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以
公開通報批評。

    A 情節(jié)嚴重

    B 情節(jié)較輕

    C 并造成嚴重后果

    D 未造成嚴重后果

    參考答案[AC]

    96. 題干期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，
客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

    A 高于客戶指令價格賣出

    B 高于客戶指令價格買入

    C 低于客戶指令價格賣出

    D 低于客戶指令價格買入

    參考答案[AD]

    97. 題干客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。

    A 對當日所有持倉的確認

    B 對該日之前所有持倉的確認

    C 對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

    D 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

    參考答案[ABCD]

    98. 題干以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍
以下罰款的有（）。

    A 期貨交易所擅自上市合約

    B 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

    C 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

    D 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

    參考答案[AB]

    99. 題干期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元
的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨
經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

    A 將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

    B 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

    C 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

    D 從事期貨自營業(yè)務(wù)

    參考答案[ABD]

    100.題干下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

    A 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

    B 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

    C 出市代表只能接受本會員單位的交易指令

    D 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

    參考答案[ABCD]