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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題匯總

    77. 題干期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。

    A 周報(bào)表

    B 月報(bào)表

    C 季度報(bào)表

    D 年報(bào)表

    參考答案[ABD]

    78. 題干下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。

    A 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

    B 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

    C 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)
進(jìn)行監(jiān)督管理

    D 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

    參考答案[AC]

    79. 題干下列表述中，（）是正確的。

    A 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

    B 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

    C 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

    D 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

    參考答案[AD]

    80. 題干我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。

    A 投資基金

    B 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    C 咨詢、培訓(xùn)

    D 自營

    參考答案[BC]

    81. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

    A 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

    B 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

    C 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

    D 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]

    82. 題干期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包
括（）。

    A 聘用具有資格的從業(yè)人員

    B 從業(yè)人員死亡

    C 從業(yè)人員被解聘

    D 聘用的從業(yè)人員辭職

    參考答案[ABCD]

    83. 題干屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。

    A 期貨交易所

    B 期貨經(jīng)紀(jì)公司

    C 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

    D 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

    參考答案[ABCD]

    84. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履
行的職責(zé)有（）。

    A 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控
制制度

    D 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]