2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測(cè)試題（7）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測(cè)試題匯總
53. 題干期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交
易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于
合同法中的（）。
A 雙方違約行為違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C 惡意進(jìn)行磋商
D 單方違約行為
參考答案
54. 題干非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第
四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A 無(wú)權(quán)代理
B 職務(wù)代理
C 越權(quán)代理
D 表見(jiàn)代理
參考答案[D]
55
題干期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大
損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。
A 不超過(guò)50%
B 不超過(guò)20%
C 不超過(guò)80%
D 不超過(guò)60%
參考答案[C]
56
題干期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。
A 資金大戶
B 國(guó)外企業(yè)法人
C 期貨中介機(jī)構(gòu)
D 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
57. 題干期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。
A 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案
58. 題干某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)
保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根
據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。
A 半年
B 一年
C 三年
D 七年
參考答案[C]
59. 題干申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)
送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。
A 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)
B 原工作單位保衛(wèi)部門(mén)
C 原工作單位人事部門(mén)
D 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60. 題干下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原
則。
A 健全性原則
B 合理性原則
C 制度先行原則
D 相互制約原則
參考答案[C]
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