2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題（5）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總
41. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。
A.朋友
B 近親屬
C.戰(zhàn)友
D.同學(xué)
42. 期貨公司（）不得由一人兼任。
A.人事經(jīng)理和財(cái)務(wù)經(jīng)理
B 董事長(zhǎng)和總經(jīng)理
C.總經(jīng)理和CEO
D.總經(jīng)理和人事經(jīng)理
43. 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、
財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（）臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。
A.前、后
B 前、中、后
C.中、后
D.前、中
44. 期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由（）辦理。
A.相同部門不同人員分開(kāi)
B.不同部門和人員分開(kāi)
C.不同部門和人員共同
D.相同部門的人員分開(kāi)
45. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的
合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
A.法律
B.財(cái)務(wù)
C.合規(guī)
D.紀(jì)檢
46. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控
制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確�？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。
A.審慎
B.利潤(rùn)最大化
C.風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.收入最大化
47. 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委
托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
A.誠(chéng)實(shí)信用
B.以客戶為中心
C.審慎
D.市場(chǎng)化
48. 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）。
A.客戶利益優(yōu)先
B.社會(huì)利益優(yōu)先
C.公司利益優(yōu)先
D.國(guó)家利益優(yōu)先
49. 期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。
A.《期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書》
B 《期貨交易收益承諾書》
C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書》
50. 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)
報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.2
B3
C.4
D.5
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