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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    11. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材
料不包括（）。

    A.《高級管理人員情況表》

    B.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

    C.《從業(yè)人員情況表》

    D.《人員工資情況表》

    12. 期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

    A.2%

    B.5%

    C.3%

    D.6%

    13. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司不需要向中
國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。

    A.高級管理人員情況表

    B.變更注冊資本申請書

    c.變更注冊資本的詳細(xì)方案

    D.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

    14. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國
證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的（）。

    A.損益表、現(xiàn)金流量表

    B.資產(chǎn)負(fù)債表、損益表

    c.資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表

    D.現(xiàn)金流量表、風(fēng)險監(jiān)管報表

    15. 期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持
有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者
不批準(zhǔn)的決定。

    A.5%

    B.100%

    C.50%

    D.70%

    16. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用
的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

    A.保證金和交易記錄

    B.保證金和持倉

    C.交易記錄和持倉

    D.保證金和客戶資料

    17. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)
無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

    A.2 年

    B.6 個月

    C.1 年

    D.3 個月

    18. 期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請
材料是（）。

    A.變更住所申請書

    B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

    C.變更住所的詳細(xì)計劃

    D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

    19. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)
調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

    A.2 年

    B.6 個月

    C.1 年

    D.3 個月

    20. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指
標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

    A.2 年

    B.6 個月

    C.1 年

    D.3 個月