2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題（12）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總
69. 題干：人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及
過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A ：期貨合同糾紛
B ：期貨侵權(quán)糾紛
C ：期貨違約糾紛
D ：無(wú)效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70. 期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）。
A.銀行存款
B.國(guó)債
C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
71. 題干：下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。
A ：居間人可以是公民也可以是法人
B ：只能接受客戶的委托
C ：期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D ：居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
72. 出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A ：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B ：交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員
的結(jié)算安全
C ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D ：某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大
參考答案[ABC]
73. 題干：期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。
A ：設(shè)立目的和職能
B ：名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C ：注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D ：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
74. 題干：期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
A ：會(huì)員資格的取得條件和程序
B ：會(huì)員資格的變更條件和程序
C ：對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D ：會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75. 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
A ：身體狀況良好
B ：誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C ：有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D ：取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
76. 題干：關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。
A ：經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔(dān)交易結(jié)果
C ：期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D ：經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
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