2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總
55. 題干：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不
明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成
的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。
A ：不超過50%
B ：不超過20%
C ：不超過80%
D ：不超過60%
參考答案[C]
56. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。
A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B ：期貨公司董事長或董事會(huì)
C ：期貨公司股東大會(huì)
D ：期貨公司監(jiān)事會(huì)
參考答案[A]
57. 首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。
A.1 年
B.5 年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
58. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請。
A.7 日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
59. 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006
年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
60. 期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資
金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
