2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（18）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
31.AB 「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2
／3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過。理事會(huì)
會(huì)議結(jié)束之日起1013內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
32.ABCD 「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均
屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。
33.ABCD 「解析」除ABCD四項(xiàng)外，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提
交的申請(qǐng)材料還包括：①擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格
證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；③場(chǎng)地、設(shè)
備、資金證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
申請(qǐng)材料。
34.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)
資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書；（二）股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；（三）
股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書；（四）變更
注冊(cè)資本的詳細(xì)方案；（五）模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
管報(bào)表；（六）本辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料；（七）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
35.ABCD 「解析」期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶
的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所
在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書；（二）
擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清
期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
36.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按
照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)
一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
37.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書砥報(bào)告：
（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變
更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)
機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
38.ABC「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)
行為的，ABC 三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法
調(diào)整。
39.ABCD 「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨
從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非
期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資
咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提
供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
40.AB 「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。
41.ABCD 「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員
自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、
后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
42.ABCD 「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和
第二十二條規(guī)定。
43.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，
規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，
制定本辦法。
44.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)
實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
45.ACD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期
貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）
通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
46.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第二十四條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
47.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第二十八條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派
出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）
申請(qǐng)人依法解散；（三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限
內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)～步說明、解釋；（五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違
規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、
限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；（七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?br />
；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
48.ACD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、
監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定
依法辦理其任職手續(xù)。
49.ACD「解析」《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交
易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份
有限公司的組織形式。
50.ABED 「解析」《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)
當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABED四項(xiàng)均符合該規(guī)定。
51.ABE「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D 項(xiàng)屬于會(huì)員
制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
52.AC 「解析」期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，
合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承
繼。
53.ABC「解析」召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10 E1 前
通知會(huì)員。
54.ABCD 「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)
均屬于理事會(huì)的職能。
55.AB 「解析」理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員
大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
56.ABED 「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
57.ABD「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第
四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通
過；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過。
58.ABC「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
如下：（一）檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員
執(zhí)行職務(wù)行為；（三）向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；（四）期貨交易所章程規(guī)定的
其他職權(quán)。
59.AB 「解析」實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期
貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；
非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
60.AC 「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下
列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)
定人數(shù)的2 ／3 ；（二）1 ／3 以上會(huì)員聯(lián)名提議；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。
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