2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題（13）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選模擬題匯總
判斷題
121.期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿(mǎn)，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
122.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
123.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的
喜好。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[ 正確]
125.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具
備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
126.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、
最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保
證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
127.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
128.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
129.在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條
例》。
參考答案[ 正確]
130.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。
參考答案[ 正確]
131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，每屆任期2 年，連
任不得超過(guò)三屆。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
132.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
133.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異
議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[ 正確]
134.期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需
要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
135.期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1 年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從
業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
136.申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，
取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
137.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
138.國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)和境內(nèi)期貨
外匯專(zhuān)戶(hù)。
參考答案[ 正確]
139.期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，
屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
140.期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期
貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
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