2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（14）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
57. 甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500
指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（ �。�。
A ：認(rèn)定合同無(wú)效
B ：公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
C ：甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
D ：甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損
參考答案[AD]
58. 下列說(shuō)法正確的有：（ �。�
A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3 個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)
束；
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1 個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)
束；
C.經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收；
D.經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。
答案：[AD]
59. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主
要內(nèi)容有（ �。�
A ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B ：與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C ：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D ：不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
60. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警
標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措
施：（ ）
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東；
B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平；
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個(gè)工作日向公司住所地中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
的影響；
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。
答案：[ABCD]
三、判斷題
1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。參考答案[ 錯(cuò)
]
2.期貨公司變更10% 以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。參
考答案[ 錯(cuò)]
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的，處
違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款。參考答案[ 錯(cuò)]
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得
不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。參考答案[ 正確]
5.期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為，有違市場(chǎng)公平，可以
限制實(shí)物交割總量。參考答案[ 錯(cuò)]
6.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。參考答案[ 錯(cuò)]
7.保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手
續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。參考答案[ 錯(cuò)]
8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考
答案[ 錯(cuò)]
9.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)。參考答案[ 錯(cuò)]
10. 對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)十
萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。參考答案[ 正確]
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