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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總

    16. 人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，（）。

    A.可依法停止該會員交易席位的使用

    B.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

    C.不得停止該會員交易席位的使用

    D.在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

    17. 符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交
易所、期貨公司的自有資金。

    A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

    B.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

    C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

    D.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

    18. 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5 月16日最高人民法院審判委員會
通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬
于該規(guī)定制定依據(jù)的有（）。

    A.《中華人民共和國民法通則》

    B.《中華人民共和國刑法》

    C.《中華人民共和國合同法》

    D.《中華人民共和國民事訴訟法》

    19. 下列說法正確的是（）。

    A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住
所地為合同履行地

    B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

    C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所住所地為合同履行地

    D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所
地為合同履行地

    20. （）競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

    A.侵權(quán)

    B.違約

    C.合同無效

    D.實(shí)物交割糾紛

    三、判斷題

    1.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確
定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

    （）

    2.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各
方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確
定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。（）

    3.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所
地為合同履行地。（）

    4.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（）

    5.當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，先以違約請求確定管轄。（）

    6.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

    7.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)
任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。（）

    8.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九
條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，非期貨公司人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

    （）

    9.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會
或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人
支付報酬。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）

    10. 不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所
交易規(guī)則的，交易結(jié)果由開戶人承擔(dān)。（）

    11. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)
構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。（）

    12. 沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，不具備從事
期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，未提示客戶簽訂《期貨交易風(fēng)險說明
書》的，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。（）

    13. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失
之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。（）

    14. 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無
效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)
果無效。（）

    15. 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過
錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交
易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。（）