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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總

    31. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

    B.由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

    C.由期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任

    D.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

    32. 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令
人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括
（）。

    A.推斷盈利、稅金及利息

    B.交易手續(xù)費(fèi)、稅金及本金

    C.推斷盈利、交易手續(xù)費(fèi)及利息

    D.交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息

    33. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意（）內(nèi)容，并
由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第
（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶
已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

    A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

    B.《期貨公司管理辦法》

    C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

    D.《期貨交易所管理辦法》

    34. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)賠償
責(zé)任。

    A.非受托人

    B.期貨投資者保障基金

    C.交易所

    D.期貨公司

    35. 客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕
而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

    A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

    B.客戶自己承擔(dān)

    C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

    D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

    36. 下面說法正確的是（）。

    A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

    B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔(dān)

    C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

    D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

    37. 期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而
未在（）提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

    A.2 個(gè)工作日內(nèi)

    B.5 個(gè)工作日內(nèi)

    C.1 個(gè)月內(nèi)

    D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)

    38. 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。

    A.保證金是否為負(fù)

    B.保證金比例不能低于8%

    C.期貨公司規(guī)定的保證金比例

    D.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

    39. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司
未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期
間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

    A.期貨交易所

    B.期貨公司

    C.期貨交易所和期貨公司共同

    D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

    40. 期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透
支交易造成的損失，（）。

    A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

    B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

    C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

    D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%