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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    96. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法
律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料的是（）。

    A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方
存管制度文本

    B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格
證明

    C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

    D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

    [ 答案]ABCD

    答題思路：參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條
的規(guī)定。

    97. 期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進(jìn)行
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    A.賬齡

    B.核算的具體內(nèi)容

    C.流動(dòng)性

    D.可回收性

    [ 答案]AB

    答題思路：期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的
具體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)
采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    98. 協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的
期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。

    A.警告

    B.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

    C.暫停期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月

    D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有
關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情
節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開(kāi)通報(bào)批評(píng)；（三）暫停期
貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕
受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從
業(yè)人員資格申請(qǐng)。

    99. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

    A.財(cái)務(wù)狀況

    B.投資經(jīng)驗(yàn)

    C.投資目標(biāo)

    D.家庭狀況

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在
向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)
謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各
種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或
保證。

    100.除（）外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)
當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

    A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

    B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開(kāi)的

    C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

    D.政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

    [ 答案]ACD

    答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所
獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情
況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)
會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，
為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。