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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析匯總

    71. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材
料包括（）。

    A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

    B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

    C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

    D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

    [ 答案]ABCD

    答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中
國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2 個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報
表，及申請日前2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；②公司治
理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；③從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)
務的計戈Ⅱ書；④業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表
》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相
關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1 年度財務報告；申請日在下半年的，還應
提供經(jīng)審計的半年度財務報告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的
會計師事務所審計的最近一期的財務報告；⑧律師事務所就期貨公司是否符合《
期貨公司管理辦法》第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）

    項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨
若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第（九）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨
公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

    72. 我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。

    A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

    B.保護客戶的合法權(quán)益

    C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

    D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活
動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥
發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

    73. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（）。

    A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

    B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

    C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

    D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期
貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

    [ 答案]ABCD

    答題思路：依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國
務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責可以采取措施。

    74. 對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公
司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（）。

    A.宣告其破產(chǎn)

    B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

    C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

    D.撤銷其者全部期貨業(yè)務許可

    [ 答案]BCD

    答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達到持
續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有
權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

    75. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客
戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、
監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。

    A.行政拘留

    B.監(jiān)視居住

    C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

    D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上
設定其他權(quán)利

    [ 答案]CD

    答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機
構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責
任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；（二）申請司
法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。