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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析匯總

    51. 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人
謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者
拘役。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    [ 答案]B

    答題思路：《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作
人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，
數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，
可以并處沒收財產(chǎn)。

    52. 銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者
造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。

    （）

    A.五；一萬元以上十萬元以下

    B.五；二萬元以上二十萬元以下

    C.三；二萬元以上二十萬元以下

    D.三；一萬元以上十萬元以下

    [ 答案]B

    答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人
員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或
者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損
失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

    53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯
公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。

    天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

    A.天嘯公司承擔

    B.笑天承擔

    C.天嘯與笑天同時承擔

    D.該交易無效

    [ 答案]A

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十
二條第（一）項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交
易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，
由期貨公司補足或者賠償直接損失。

    54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向
持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是
（）。

    A.期貨公司不承擔責任

    B.期貨公司應當承擔次要賠償責任

    C.期貨公司應當承擔主要賠償責任

    D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

    [ 答案]C

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十
二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證
金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司
應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    55. 期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該
約定不得違反（）。

    A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

    B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定

    C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

    D.司法解釋的強制性規(guī)定

    [ 答案]A

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條
規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確
定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。