2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析（3）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總
21. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，其申請(qǐng)日前（）個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)
監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
[ 答案]C
答題思路：依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立
營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前3 個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
22. 期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)
行監(jiān)督、檢查。
A.經(jīng)理
B.監(jiān)事會(huì)
C.獨(dú)立董事
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
[ 答案]D
答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)
險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
23. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
[ 答案]A
答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際
控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起
5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)
和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
報(bào)告相關(guān)交易情況。
24. 從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做
出處分決定之日起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向＿＿＿＿報(bào)告。（）
A.3 ；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.3 ；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
[ 答案]C
答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到
機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作
出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起
10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
25. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員進(jìn)行（）管理。
A.監(jiān)督
B.垂直
C ：自律
D.行政
[ 答案]C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五
條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員進(jìn)行自律管理。
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