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2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

   151.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指
令。（）

    152.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)
算會員資格。（）

    153.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司
及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險。（）

    154.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨
交易所的規(guī)定辦理。（）

    155.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及
其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。（）

    156.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨
立、分別管理。（）

    157.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理
性進(jìn)行專項說明。（）

    158.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期
貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（）

    159.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理
結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10％。（）

    160.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。（）

    四、不定項選擇題（本題共lO個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4
個選項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代
碼填人括號內(nèi)）

    （一）

    由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)
進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法
》回答以下問題：

    161.若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

    A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

    B.清退客戶

    C.成立清算組

    D.轉(zhuǎn)移客戶

    162.該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料。

    A.停業(yè)申請書

    B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

    C.停業(yè)決議文件

    D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

    163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可
以采取以下（）措施。

    A.接管該期貨公司

    B.申請期貨公司破產(chǎn)

    C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

    D.延長停業(yè)期間

    164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所
屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。

    A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

    B.該公司近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

    C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

    D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

    165.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，
依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交（）

    申請材料。

    A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

    B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況
報告

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料