2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題及答案4
來(lái)源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-05-11
四、綜合題
1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來(lái)2000萬(wàn)連同自己的500萬(wàn)作為注冊(cè)資本，準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問(wèn)題：
（1）王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司？為什么？（ �。�
A.可以，因?yàn)橥跄呈峭耆袷滦袨槟芰θ?/p>
B.不可以，因?yàn)橥跄车淖?cè)資本沒(méi)有達(dá)到法定的最低限額3000萬(wàn)
C.不可以，因?yàn)橥跄吃谧罱?年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄
D.可以，因?yàn)橥跄惩耆戏梢?guī)定的條件
（2）假如王某在最近三年中沒(méi)有犯罪行為，且湊足了3000萬(wàn)的注冊(cè)資本，則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要（ �。l件。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。據(jù)此回答下列問(wèn)題：
（1）甲、乙、丙投資者可分別得到（ �。┤f(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。
A.5；10；240
B.5；8；270
C.4；8；240
D.5；10；242
（2）如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則（ ）。
A.以現(xiàn)有的保障基金為限
B.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
C.如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償
D.如果該損失是由于期貨市場(chǎng)波動(dòng)所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān)
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