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查看匯總：2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題匯總

    31.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（　　）。

    A.副總經(jīng)理

    B.首席風險官

    C.營業(yè)部負責人

    D.財務負責人

    32.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（　�。�。

    A.誠實守信的品質(zhì)

    B.良好的職業(yè)道德

    C.優(yōu)良的期貨交易業(yè)績

    D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

    33.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（　�。�。

    A.在與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬

    B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

    C.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

    D.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

    34.申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件包括（　�。�。

    A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務2年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

    B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

    D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

    35.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（　　）。

    A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

    B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    C.具有期貨從業(yè)人員資格

    D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

    36.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員是指（　�。�。

    A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

    C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

    37.期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將其（　�。┳鳛橹饕�判斷標準。

    A.是否具有從事期貨業(yè)務5年以上經(jīng)驗

    B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

    C.是否誠信守法

    D.是否具備勝任能力

    38.下列有關期貨公司首席風險官行為規(guī)范的說法正確的有（　�。�。

    A.應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患

    B.其履行職責應當保持充分的獨立性，做出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項

    C.應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

    D.其開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄

    39.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備的基本條件包括（　　）。

    A.結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷

    B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形

    C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰

    D.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

    40.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列哪些基本條件？（　　）

    A.具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員

    B.取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格

    C.近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件

    D.控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營