2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析6
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
26. 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)。（ ）
A.2：3
B.2；5
C.3；4
D.3；5
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：A
答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（ ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。
30. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
參考答案：A
答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
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