2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析2
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
6. 在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.500萬
B.1000萬
C.3000萬
D.5000萬
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經營場所和業(yè)務設施；（六）有健全的風險管理和內部控制制度；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
7. 期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（ ）承擔。
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.期貨公司和客戶共同
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
8. 期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當（ ）。
A.繼續(xù)營業(yè)活動
B.暫停營業(yè)活動
C.終止營業(yè)活動
D.中止營業(yè)活動
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。
9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由（ ）制定。
A.全國人大常委會
B.國務院法制辦
C.最高人民法院
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
10. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（ ）承擔違約責任。
A.該會員的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風險準備金
D.期貨交易公司的儲備金
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。
