期貨《法律法規(guī)》重點試題及答案(一)
來源：環(huán)球教育網發(fā)布時間：2011-11-19
一、單選題 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司( )。
A: 不承擔責任
B: 承擔次要賠償責任
C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干: 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干: 依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
4.題干: 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干: 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干: 期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經理
C: 公司的運作部經理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國的期貨交易必須在( )內進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
